वित्तीय जगत की दो प्रमुख संस्थाएं, जेपी मॉर्गन चेस और ड्यूश बैंक, फाइनेंसर जेफरी एपस्टीन के साथ अपने पूर्व वित्तीय संबंधों के कारण जांच के दायरे में हैं और उन्हें महत्वपूर्ण दंड का सामना करना पड़ा है। जेपी मॉर्गन चेस ने एपस्टीन की यौन तस्करी की गतिविधियों को सुगम बनाने में अपनी भूमिका को स्वीकार करते हुए 75 मिलियन डॉलर का समझौता किया है। इस समझौते के तहत यौन तस्करी विरोधी संगठनों और कानून प्रवर्तन एजेंसियों को धन उपलब्ध कराया जाएगा।
दूसरी ओर, ड्यूश बैंक पर न्यूयॉर्क राज्य के नियामकों द्वारा एपस्टीन के खातों की अपर्याप्त निगरानी के लिए 150 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया गया था। इस चूक के कारण बैंक के माध्यम से लाखों डॉलर के संदिग्ध लेनदेन हुए। ये कार्रवाइयां दर्शाती हैं कि वित्तीय संस्थान ऐसे व्यक्तियों के साथ अपने जुड़ाव के संबंध में किस तरह की जांच का सामना करते हैं, जो अवैध गतिविधियों में लिप्त पाए गए हैं।
एपस्टीन के वित्तीय संबंध अभी भी जांच का एक महत्वपूर्ण केंद्र बने हुए हैं। सीनेटर रॉन वाइडेन ने ट्रेजरी सचिव से एपस्टीन और उनके सहयोगियों से संबंधित संदिग्ध गतिविधियों पर रिपोर्ट करने की आवश्यकता वाले कानून पेश किए हैं। इन प्रयासों का उद्देश्य उन वित्तीय नेटवर्कों को उजागर करना है जिन्होंने उनके आपराधिक उद्यम का समर्थन किया। वाइडेन के कार्यालय द्वारा मांगी गई फाइलों में एपस्टीन से जुड़े कम से कम 1.5 बिलियन डॉलर के लेनदेन का विवरण है, और इनमें उन महिलाओं और लड़कियों के नाम भी शामिल हो सकते हैं जिनकी तस्करी की गई थी, साथ ही उन व्यक्तियों की पहचान भी हो सकती है जिनके एपस्टीन के साथ जुड़ाव उन्हें ब्लैकमेल या अन्य विदेशी भ्रष्टाचार के जोखिम में डाल सकता है।
यह भी पता चला है कि जेपी मॉर्गन चेस ने एपस्टीन के साथ 16 वर्षों से अधिक समय तक 1 बिलियन डॉलर से अधिक का लेनदेन किया, जबकि अनुपालन कर्मचारियों द्वारा बार-बार चेतावनियों को नजरअंदाज किया गया। न्यूयॉर्क टाइम्स की एक जांच के अनुसार, बैंक ने एपस्टीन के 2008 के यौन अपराधों के दोषी ठहराए जाने के बाद भी उसे एक "मूल्यवान ग्राहक" के रूप में बनाए रखा। बैंक ने 2013 में एपस्टीन के खाते बंद कर दिए, जब नियामकों ने धन-शोधन-रोधी नियंत्रणों को मजबूत करने के लिए दबाव डाला।
इसके अतिरिक्त, सीनेटर वाइडेन ने आईआरएस से यह जानने की मांग की है कि क्या एजेंसी ने एपस्टीन की कर और संपत्ति योजना सेवाओं और लेनदेन का कोई ऑडिट या जांच की है। एपस्टीन ने खुद को एक विशेषज्ञ वित्तीय योजनाकार के रूप में प्रस्तुत किया था और वॉल स्ट्रीट के दिग्गज लियोन ब्लैक सहित अन्य अत्यंत धनी व्यक्तियों से कर और संपत्ति योजना सलाह के लिए करोड़ों डॉलर प्राप्त किए थे। वाइडेन की जांच में ऐसे सबूत मिले हैं कि ब्लैक के लिए एपस्टीन द्वारा तैयार किए गए किसी भी लेनदेन या संरचना का आईआरएस द्वारा ऑडिट नहीं किया गया था। यह स्थिति वित्तीय संस्थानों में अनुपालन, नैतिकता और उचित परिश्रम की विफलताओं को उजागर करती है, जो लाभ को नैतिक अनिवार्यता से ऊपर रखने की प्रवृत्ति को दर्शाती है।
